证监会依法对两宗中介机构违法案件作出行政处罚


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北京,8月16日根据证券及期货事务监察委员会的微信公众账号,中国证监会最近对涉及金源证券和大成律师事务所的两起中介机构的非法案件实施了行政处罚。

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数据图:中国证券监督管理委员会。中国新闻社记者张浩摄影

近日,中国证监会对金源证券的勤勉勤勉案件实施行政处罚,没收金源证券业务1000万元的收入,并处以3000万元罚款,并对直接负责的高管陈勉飞和李曦进行了警告,分别。罚款10万元;根据法律规定,大成律师事务所没有因行政处罚受到处罚,大成律师事务所被责令改正,没收营业收入30万元,罚款90万元,直接责任监事张新明和徐东。警告和罚款相应的金额。

在上述案例中,作为山东亚巴特的财务顾问,由中联电气支持的金源证券在连续监管期间没有勤勉尽责,《2015年度持续督导意见》《关于山东雅百特科技有限公司的专项核查意见》《关于山东雅百特科技有限公司木尔坦项目的专项核查意见》存在虚假记录;大成律师事务所为广东传媒收购祥力利项目的法律顾问未对公司重大业务合同进行审慎核实,未发现公司未完成的重大担保,也没有遵循检查计划中规定的程序和方法要仔细检查广告位置和屏幕,发出《法律意见书》有虚假陈述。

中国证监会指出,中介机构的诚实守信和勤勉是解决上市公司与投资者信息不对称的重要制度安排。证券公司,律师事务所等中介机构严格执行核查和专业控制的法定职责,有效提高上市公司信息披露质量。

中国证监会表示,一直严厉打击中介机构的违法违纪行为,不断敦促中介机构及其员工依法履行职责,维护资本市场健康发展秩序,维护合法权益。中小投资者。